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2019年11月11日 星期一
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行業發展
海外資管動態第十八期:ESMA:投資者面臨風險較大、SEC為共同基金分銷披露提供指導、道富推出新可持續發展基金
來源:公會秘書處



海外資管動態第十七期:ESMA:投資者面臨風險較大、SEC為共同基金風險


披露提供指導、道富推出新可持續發展基金


監管動態


  (1)ESMA:市場動蕩不安,投資者將面臨越來越大的風險


  ESMA官網9月10日消息,歐洲證券和市場管理局(ESMA)已發布了2019年第二份趨勢、風險和脆弱性(TRV)報告。報告指出,資產管理行業的前景惡化,市場風險依然很高。


  ESMA宣稱投資者正處于一個資產估值過高、經濟增長前景低迷以及收益率曲線趨平的環境中,因此面臨非常高的市場風險。信貸風險和流動性風險仍然很高,盡管信貸風險水平穩定,但未償付公司債務質量不斷惡化,杠桿貸款和貸款抵押債券的增長,政府應引起注意。因此,ESMA對資產管理行業的風險預期已經惡化。


  (2)SEC為共同基金風險披露提供指導


  The National Law Review 9月24日消息,美國證券交易委員會(SEC)投資管理部人員就如何完善主要的基金風險披露提供了指導意見(以下簡稱“指導意見”),該指導意見提出了以下改進基金風險披露的建議:(i)按重要性對基金風險進行排序;(ii)按具體情況披露基金風險;(iii)披露某一基金是否適合某些投資者;(iv)提供其他應予以考慮的披露事項。


市場動態


  (1)道富銀行將推出新的可持續發展基金,與貝萊德和DWS基金展開競爭


  Financial Planning 9月19日消息,為了在蓬勃發展的價值導向型投資市場上與貝萊德(BlackRock)及德意志銀行(Deutsche Bank)的DWS投資系列基金等展開競爭,道富銀行(State Street)將其社會責任ETF產品增加了一倍。


  根據先前提交給監管機構的文件顯示,道富計劃創建5只ETF,主要投資于環境、社會和治理特征更好的公司。同時這些基金將跟蹤彭博社提供的指數。文件顯示,道富的新投資策略將轉向公司債券,以及能發放高股息、具有增長或價值傾向的大公司。目前,道富已經運營了一些專注于清潔能源和ESG為重點的基金,包括SPDR SSGA Gender Diversity Index ETF (SHE)。


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