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2019年10月15日 星期二
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行業發展
海外資管動態第十二期:SEC發布存儲客戶數據指導意見、FCA重審非流動性資產規則、AMF改進歐洲規則手冊
來源:公會秘書處



海外資管動態第十二期:SEC發布存儲客戶數據指導意見、


FCA重審非流動性資產規則、AMF改進歐洲規則手冊


監管動態:


(1)SEC 發布了關于顧問公司和經紀自營商基于云端和其他網絡存儲客戶數據的指導意見


  JDSUPRA 5月29日消息,美國證券交易委員會(SEC)的合規檢查和審查辦公室(OCIE)于近日就過去檢查中的觀察結果,以及解決與客戶數據網絡存儲相關的安全風險的不足點和最佳實踐發布風險提示。


  該風險警示鼓勵企業根據需要審查和更新有關客戶數據網絡存儲的實踐、政策和程序。重要的是,該風險警示還鼓勵企業對可能用于網絡存儲的第三方供應商發揮積極的監督作用,以確定存儲是否滿足企業的安全需求和其他監管職責。


(2)FCA將重審英國的非流動性資產規則


  IPE 6月10日消息,英國金融監管機構正在審查有關開放式基金持有非流動性資產的規定。英國金融市場行為監管局(FCA)首席執行官安德魯?貝利(Andrew Bailey)稱,為加強流動性管理,FCA已就投資于房地產和其它非流動性資產的基金的新規則進行了咨詢。


  上周,英國伍德福德投資管理公司(Woodford Investment Management)因投資者贖回激增已停止贖回其旗艦基金LF Woodford股票收益基金。雖然伍德福德將部分未上市股份在根西島證券交易所(Guernsey Stock Exchange)上市來改善這支基金的流動性,但貝利認為,簡單地將一家未上市公司在海外上市,本身并不會使該股更具流動性。不過,他也表示支持“國際開放市場”,并強調了通過長期投資與促進創新來平衡流動性和投資者保護的重要性。


(3)AMF計劃改進歐洲規則手冊


  Securities Lending Times 6月6日消息,法國金融市場監管局 (AMF)正在對現有案文提出具體建議和一系列調整,以提高歐洲規則手冊的質量及其演變能力,使其更容易閱讀,并在必要時糾正證明不足的條款。此外,AMF建議重新考慮資產管理監管的架構。


  在審查《另類投資基金經理指令》(AIFMD)期間,可以考慮起草一項立法,為資產管理公司制定一套更清晰、更協調的共同規則。AMF還重申支持簡化包裝零售和基于保險的投資產品監管。此外,AMF支持對《金融工具第二市場指令》(second Markets in Financial Instruments Directive)進行有針對性的審查。最后,監管機構還呼吁對報告要求進行審查,以避免重復和不一致。



行業動態:


(1)金融集團站在應對氣候變化的前沿


  The Financial Times 5月22日消息,英國氣候變化委員會(UK Committee on Climate Change)于本月提出了到2050年實現凈零排放的目標,隨后英國議會宣布進入氣候緊急狀態。目前在全球范圍內可以看到更多與氣候相關的訴訟,歐盟(EU)和英國的監管改革將于未來18個月生效,這將促使大型企業、資產所有者、機構投資者和資產管理公司公開解釋如何在商業戰略中處理氣候變化帶來的金融風險。


  英國的工作和養老金部門也頒布了法規,要求養老基金在投資原則中闡明其處理重大財務風險的辦法,這些風險現在包括環境、社會和治理(ESG)風險。歐盟也將可持續性風險管理納入了金融監管,要求銀行和保險公司將氣候風險納入高級管理人員制度,并將這些風險納入戰略、風險管理和信息披露。


(2)巴克萊、高盛和摩根大通將利用DTCC的全球交易存儲庫以支持SFTR的監管義務


  Institutional Asset Manager 6月4日消息,巴克萊(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)和摩根大通(JP Morgan)將使用資料庫及衍生品(RDS)部門提供的DTCC(存管信托和清算公司)全球交易存儲庫(GTR)服務,用來履行在《歐洲證券融資交易監管條例》(SFTR)下的監管義務。該條例預計將于2020年4月生效。


  DTCC產品開發與戰略、存儲和衍生品服務及抵押品管理董事總經理瓦爾?沃頓(Val Wotton)表示,DTCC致力于為客戶服務,并為保護全球金融體系的穩定性和完整性創造機會,例如為行業做好《歐洲證券融資交易監管條例》在內的監管任務的準備,并實現G20所希望的透明度和風險降低。


  利用全球交易存儲庫基礎設施,DTCC的解決方案支持《歐洲證券融資交易監管條例》下報告的所有產品類型,包括回購和逆回購、證券和大宗商品借貸、出售/回購、購買/返銷以及融資融券。除了支持核心貿易存儲庫需求外,其他的增值服務,例如數據轉換工具和咨詢服務,使DTCC可以為《歐洲證券融資交易監管條例》提供解決方案。此外,DTCC的全球交易存儲庫還支持《歐洲市場基礎設施監管規則》(EMIR)、金融市場體系下的法律(FinfraG)和《歐洲證券融資交易監管條例》(SFTR)的法規。


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